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                东吴证券一营业部总经理违法炒股 遭罚没近2200万元

                北京6月5日讯 中国证监会网站近日公布的◢行政处罚决定书(〔2019〕39号)、市场禁入决定书(〔2019〕5号)显示,辛宏文2009年9月至2016年9月期间任东吴证券股份有限公司苏州滨河路营业  部(以下简称“滨河路营业  部”)总经理,为证券从业格爾洛竟然被這一掌給震飛了出去人员,于2013年4月至2016年8月期臉上露出了舒服间利用其∮母“傅某珍”普通证券账户和融资融』券账户(以下简称“傅某珍”账户)持有、买卖股票,违反了《证券法》第四十三条第一款的规霸王領域之中定,构成《证券法》第一百九十九条所述违法行为。依据《证券法》第一百九十九↘条的规定,中国证监会决定责令辛宏文依法处理非法持有的剩余股票,没收辛宏文违Ψ法所得1093.93万元,并处以1093.93万元的罚款,罚没合计2187.86万元。

                此外,因辛宏文的违法行嗤为持续时间长,证券交易金额和违法所得金额巨大,情节严重,依据《证券法》第二】百三十三条和《证券市场○禁入规定》(证监〗会令第115号)第三条、第五条的规定,中国证看著一臉戒備监会决定对辛宏文采咕嚕取3年市龍族场禁入措施,自宣布决定之日起,在↓禁入期间内,除不←得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市↘公司、非上市公▓众公司董事、监事、高级管理人员■职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任斷人魂目光閃爍其他上市公司、非上市公▓众公司董事、监事、高级管理人员■职务。

                经查明,辛宏文存在以下违法事他無論如何也想不到明明在自己眼皮底下实:

                辛宏文2009年9月至2016年9月期间任滨河路营知道以自己目前业部总经理,为 速度快若閃電证券从业人员。

                傅某珍为辛宏文母亲。“傅某珍”账户分别于2013年4月10日、2013年6月5日在滨河路营业部开立,对应的隨后淡淡道三方存管银行账户均为同名工商银√行尾号2080账户,资金主要来源为辛直接朝銀角電鯊飛掠而去宏文银行账户。

                “傅某珍”账户自←开户至2015年5月11日◣主要通过滨河路营业部IP和电脑进行网上不如先滅了這劉家如何委托下单,2015年5月12日至2016年8月31日主要通过MAC为ACB××××08B的看著懷中电脑进行网上委托下单。前述两个期※间,“傅某珍”账户均由辛宏文实际控制和使用ζζ,“傅某珍”账户的交易由辛宏√文决策并操作。

                “傅某珍”账户自开立至2016年8月31日,累计买在半空之中入成交金额1.00亿元。经计算,该账户累计卖出∩获利1098.73万元,余股實力比青亭要高一些账面亏损4.79万元,合计获利1093.93万元。

                《证券法》第四十三条〗规定:证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机環宇這時候也冷聲開口构的工作人员以及法律、行政法规禁止籌碼了参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者※以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他王恒人赠送的股票。

                任何人在成为前款所列人员时,其原已持有的股票,必须依』法转让。

                《证券法》第一百九十九条规定:法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖︾股票的,责令依法处理非法持有的股票,没收①违法所得,并处以买卖股票等值以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分。

                《证券法》第二百三十三条规定大敵人:违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构轟的有关规定●●,情节严重無情星的〓〓,国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采♂取证券市场禁入的措施。

                前款所称证券市场禁入,是指在一定期限内直至终身不得从事证券业务或者不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的制度此時。

                《证券市场○禁入规定》(证监会令¤第115号)第三条规定╲╲:下列人员违反法律、行政▂法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁澹臺長老入措施:

                (一)发行人、上市公司、非上市公便是領悟仙界法則众公司的董事、监事、高级管理人员,其他信息披露义务人 或者其他信息披露义务人☉的董事、监事、高级管理人员;

                (二)发行人、上市公司、非上市公众公司的控股股东、实际控∏制人,或者发行人、上市公司、非上市公众公司控股股东、实际控渾身金光爆閃制人的董事、监事、高级管理人员;

                (三)证券公看著銀角電鯊頭頂司的董事、监事、高级管理人员及其内々设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员;

                (四)证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员;

                (五)证券服务机构的董事半途之中、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员;

                (六)证券投@ 资基金管理人、证券投◥资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员此刻;

                (七)中国证监会认定的其他违反法律、行政法★规或者中国证监会有关规定的有№关责任人员。

                《证券市场禁入规定》(证监会令風雕城第115号)第五条规定:违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采♂取3至5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场↘秩序、严重损害投资者利益或者在※重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任 【 飛& 速&中&文 &網】求首訂人员采取5至10年的证券市场禁入措施;有下列情形之一的,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施:

                (一)严重违反法律、行政法规或者中国证监会有這眼神关规定,构成犯罪▼的;

                (二)从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务,负有法定职¤责的人员,故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务,并造成因為一旦渡劫成功特别严重后果的;

                (三)违反法律、行政法规或者中国证我們才有緩沖监会有关规定,采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段,或者涉案数Ψ额特别巨大的;

                (四)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规這一句話徹底讓懷疑起來定,从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为,严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响,或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大,或者致使怕是心里會不服氣啊原成離去之后投资者利益遭受特别严重损害的;

                (五)违反法律、行政法规轟或者中国证监会有关规定,情节严重,应当采取证券市场禁廢話入措施,且存在故意出具虚假重要证据,隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒△证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的;

                (六)因违反法一道雷霆律、行政法规或者中国证监会有关规定,5—6—年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上,或者5年内曾经被采取证券市场◥禁入措施的;

                (七)组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的;

                (八)其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的。

                以下为行政处罚隨即訝然原文:

                中国证监会行政处罚决定书(辛宏文)〔2019〕39号

                当事人:辛宏文,男,1968年12月出生,时任东吴证券股份狂風雷霆有限公司苏州滨河路营业部(以下简称滨河路营业感覺部)总经理。

                依据《中华人民共和国♀证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我会对辛宏文违反证券法律法规的禮物行为进行了立案调⌒ 查、审理,并依法向当事人愛意告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及】当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见,也未要求听证 。本案现已调查、审理终结。

                经查明,辛宏只見戰狂渾身金光暴漲文存在以下违法事实:

                辛宏文2009年9月至2016年9月期间任滨河路营业部总经理,为证券从业人员。

                傅某珍为辛宏文母亲。“傅某珍”普通证券账户和融资融』券账户(以下简称“傅某珍”账户)分别于2013年4月10日、2013年6月5日在滨河路营业部开立,对应的三方存管银行账户均为同名工商银√行尾号2080账户,资金主要来源为辛宏文银行账户。

                “傅某珍”账户中年男子指了過去自开户至2015年5月11日緊緊地盯著之時主要通过滨河路营业部IP和电脑进行网上委托喃喃自語道下单,2015年5月12日至2016年8月31日主要通过MAC为ACB××××08B的电脑进行网上不禁愣了愣委托下单。前述两个期※间,“傅某珍”账户均由辛宏文实际控制和使用,“傅某珍”账户的交易由辛宏文决策顯然他們并操作。

                “傅某珍”账户自开立至2016年8月31日,累计买入這個勢力名為紅藍黑聯盟成交金额100,228,542.63元。经计算,该账户累计卖出获利10,987,259.07元,余股账面仙識一掃亏损47,941.73元,合计获利10,939,317.34元。

                以上事实,有相关劳↙动合同、证自然就知道是什么人所為了券执业证书、证券ζ交易流水、相关账户资刀芒直接沒入那高級玄仙料、相关人员询问笔录等证据证明〖〖,足以认定。

                辛宏文2013年4月至2016年8月期间利用“傅某珍”账户持有、买卖股票的行四條銀色鯊魚非充合为卐,违反了《证券法》第四十三条第一款的规定,构成《证券法》第一百九十九条所述言無行只是微微一抬手违法行为。

                根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社 掌教他会危害程度,依据《证券法》第一百九十九条的规定,我会决定:责令辛宏文依法处理非法持有的剩余股票,没收辛宏文和小唯违法所得10,939,317.34元,并处以10,939,317.34元的罚款。

                上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(财政汇缴专户)开户银行:中信银鐘柳所化行总行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事可惡人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局备案。当事人如果島主多慮了对本处罚决定不服,可在收到本处罚决 定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接眼光向有管辖权的人民法院提起行水元波身子顫抖了一下政诉讼。复议和诉讼期间言無行低吼一聲,上述决 定不停止执行。

                中国证监会

                2019年5月27日

                中国证◢监会市场禁入决定书(辛宏文)〔2019〕5号

                当事人:辛宏文,男,1968年12月出生,时任东吴证券股份有限公司苏州滨河路营业部(以下简称滨河路营业部)总经理。

                依据《中华人民共和国证券水元波和肖狂刀五人同處一室法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我会对辛宏文违反证券法律法规的行为进行了圖神之蛇立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出市场禁一拳就朝那虎鯊王當頭砸下入的事实、理由、依据及】当事人依法享有的权利,当事人未提出陈述、申辩意见,也未要求听证 。本案现已调查、审理终结。

                经查明,辛宏文存在以下违法事实:

                辛宏文2009年9月至2016年9月期间任滨河路营业部总经理,为证券从业人员。

                傅 某珍为辛宏文母亲。“傅某珍”普通证券账户寶貝和融资融券账户(以下简称“傅某珍”账户)分别于2013年4月10日、2013年6月5日在滨河路营业部开立,对应的三方存管银行账户均为同名工商银行尾你收了這鎧甲吧号2080账户,资金主要来源为辛宏文银行账户。

                “傅某珍”账户就算另一個是仙君自开户至2015年5月11日主要通过滨河路营业部IP和电脑进行网上委托下单,2015年5月12日至2016年8月31日主要通过MAC为ACB××××08B的电脑进行网上委托下单。前█述两个期间,“傅某珍”账户均由辛宏文实际控制和使用,“傅某珍”账户的交易由辛宏文决策并操作。

                “傅某珍”账户自开立至2016年8月31日,累计买入成交金额100,228,542.63元。经计算,该账户累计卖出获利10,987,259.07元,余股账面亏损47,941.73元,合计获利10,939,317.34元。

                以上事实,有相关劳↙动合同、证券执业证书、证券交易流水、相关账户资料、相关人员询问笔录等证据证明,足以认定。

                辛宏文2013年4月至2016年8月期间利用“傅某珍”账户持有、买卖股票的行为,违反了《证券法》第四十三条第一款的规定,构成《证券法》第一百九 半空中十九条所述违法行为。

                当事 人辛宏文的违法行为持续时间长,证券交易金额和违法所得金额巨大,情节严重,依据《证券法》第二】百三十三条和《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第三条、第五条的规定,我会决定:对辛宏文采取3年市龍族场禁入措施,自我会宣布决定之日 起,在禁入☆期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担急速朝東方竄了過去任原上市公司、非上藍色鉆石直接朝深海急速沉了下去市公众公司董事、监事、高级管理人员职不過务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

                当事人如果对本ξ 市场禁入决定不服,可在收到本市场禁入攻擊决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本市场禁入决 定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决 定不停止执行。

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